금융위 의결 거쳐 최종 확정
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사진=허지은 기자 hur@newsway.co.kr
금감원은 25일 제재심의위원회를 열고 옵티머스자산운용 펀드 판매 증권사인 NH투자증권과 하나은행에 대한 검사 결과 조치안을 심의했다.
금감원은 “옵티머스펀드 부당권유 금지의무 위반, 내부통제기준 마련의무 위반, 설명내용 확인의무 위반 및 투자광고 절차 위반 등과 관련해 NH투자증권에 대해 업무일부정지 및 과태료 부과를 금융위에 건의했다”고 밝혔다.
이날 금감원은 부실 펀드 판매 책임을 물어 정영채 대표에게 중징계에 해당하는 문책경고를 결정했다. 사전 통보된 ‘3개월 직무정지’에서 경감됐지만 문책경고 역시 중징계다.
중징계 대상자는 향후 3~5년간 금융권 취업을 할 수 없다. 이에 따라 정 대표는 내년 3월 임기 만료 후 연임이 불가능해진다.
NH투자증권에 대해선 ▲옵티머스펀드 부당권유 금지의무 위반(자본시장법 49조) ▲내부통제 기준 마련의무 위반(지배구조법 24조) ▲설명내용 확인의무 위반(자본시장법 47조) ▲투자광고 절차 위반(자본시장법 57조) 등으로 업무일부정지 및 과태료 부과를 결정했다.
다만 제재심은 금감원장의 자문기구로서 법적 강제력은 없다. 금감원이 결정한 제재 수위는 향후 달라질 수 있으며, 결정은 향후 증권선물위원회 심의 및 금융위원회 의결을 거쳐 최종 확정된다.
뉴스웨이 허지은 기자
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